- A operadora Kraken na Austrália, Bit Trade, pagará uma multa de US$ 5,1 milhões pelo não cumprimento dos requisitos regulatórios.
- A Percentagem Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos acusou a plataforma criptográfica de oferecer uma risca de crédito que não cumpria os regulamentos.
A operadora australiana da Kraken Crypto Exchange recebeu uma multa de AU$ 8 milhões (US$ 5,1 milhões) por não conformidade com as regulamentações australianas.
O tribunal federalista australiano multou a Bit Trade em seguida uma ação judicial movida pela Percentagem Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos. Em sua ordem, o tribunal disse que a operadora de troca de criptografia Kraken deve executar os regulamentos de criptografia do país.
O tribunal ordenou que a exchange pagasse 8 milhões de dólares australianos porquê multa pelo não cumprimento das regulamentações locais. Notavelmente, Kraken anunciou recentemente uma oferta de corretor licenciado para clientes na Austrália.
Bit Trade não cumpriu os regulamentos
Em agosto deste ano, o tribunal decidiu em prol da Percentagem Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos. O regulador abriu um processo acusando a Bit Trade de exprimir uma risca de crédito sem seguir os procedimentos legais.
ASIC argumentou que a Bit Trade não determinou a mandamento do mercado-alvo, um requisito para proteger os investidores. Entre outubro de 2021 e agosto de 2023, a ASIC afirmou que a empresa ofereceu uma extensão de margem a 1.100 usuários, o que lhes custou uma perda de mais de US$ 5,2 milhões sem seguir os requisitos legais.
A exigência do regulador do mercado era que a Bit Trade pagasse uma multa no valor de 20 milhões de dólares australianos. Com base em seu argumento, a Bit Trade colocou seu limite em no sumo quatro milhões de dólares australianos. A penalidade segue esses procedimentos, e a operadora Kraken na Austrália tem 60 dias para executar a ordem.
Ou por outra, a empresa cobriria todos os custos de processos judiciais de comissões.
Kraken também enfrentou obstáculos regulatórios nos EUA, com a Securities and Exchange Commission (SEC), processando a bolsa no início de novembro de 2023.
As alegações da SEC incluem a oferta da Kraken de atividades não registradas e a operação porquê uma corretora não registrada. Em agosto de 2024, um tribunal dos EUA negou a moção da bolsa que buscava rejeitar o processo da SEC.
